10 października 2019
Aktualności
Regulaminy i wzory dokumentów
Poniżej zamieszczamy aktualne Regulaminy oraz kluczowe założenia Polityki Realizacji Zleceń prowadzonej przez XTB, które są zgodne z wymogami dyrektyw Unii Europejskiej w sprawie rynków instrumentów finansowych, wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez przedsiębiorstwa inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tych dyrektyw. Ich znajomość jest niezbędna przy podpisywaniu umowy o otwarcie rachunku inwestycyjnego z XTB.
Regulamin świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia praw majątkowych i papierów wartościowych, prowadzenia rachunków papierów wartościowych i praw majątkowych i rachunków pieniężnych przez X-Trade Brokers DM S.A. (Warunki Ogólne)
- Regulamin świadczenia usług maklerskich (Warunki Ogólne) - obowiązujący od 5 sierpnia 2019 r.
- Regulamin świadczenia usług maklerskich (Warunki Ogólne) - obowiązujący do 4 sierpnia 2019 r.
- Regulamin świadczenia usług maklerskich (Warunki Ogólne) - obowiązujący do 17 czerwca 2019 r.
Polityka Realizacji Zleceń (Polityka)
- Polityka - obowiązująca od 5 sierpnia 2019 r.
- Polityka - obowiązująca do 4 sierpnia 2019 r.
- Polityka - obowiązująca do 10 grudnia 2018 r.
Regulamin sporządzania rekomendacji ogólnych przez X-Trade Brokers Dom Maklerski SA (Regulamin Rekomendacji)
- Regulamin rekomendacji - obowiązujący od 11 grudnia 2018 r.
- Regulamin rekomendacji - obowiązujący do 10 grudnia 2018 r.
Poniżej przedstawiamy pozostałe dokumenty, które Klient wypełnia w ramach podpisywania Umowy Ramowej. Ich znajomość jest niezbędna przy podpisywaniu umowy o otwarcie rachunku inwestycyjnego z XTB.
Umowa Świadczenia Usług przez X-Trade Brokers Dom Maklerski SA (Umowa)
- Umowa - osoba fizyczna
- Umowa zawierania umów o świadczenia usług maklerskich drogą elektroniczną
- Umowa - osoba prowadząca działalność gospodarczą, osoba prawna, jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej
Deklaracja Świadomości Ryzyka (Deklaracja)
- Deklaracja - obowiązująca od 5 sierpnia 2019 r.
- Deklaracja - obowiązująca do 4 sierpnia 2019 r.
Kwestionariusz MiFID
Oświadczenie FATCA i CRS
Podstawowe Informacje na temat X-Trade Brokers Dom Maklerski SA (Podstawowe Informacje)
- Podstawowe Infromacje - obowiązujące od 11 grudnia 2018 r.
- Podstawowe Informacje - obowiązujące do 10 grudnia 2018 r.
Formularz Zmiany Danych (Formularz)
- Formularz - osoba fizyczna
- Formularz - osoba prowadząca działalność gospodarczą, osoba prawna, jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej
Instrukcja Dotycząca Składania Skarg
Formularz reklamacji
Promocja Rabatów transakcyjnych
Promocja edukacyjna
Pozostałe informacje
Informacje prawne, ujawnienia
X-Trade Brokers Dom Maklerski Spółka Akcyjna został zarejestrowany przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000217580. XTB oferuje dostęp do rynku OTC, ma też sieć oddziałów w Europie: Czechy, Słowacja, Hiszpania, Portugalia, Francja, Niemcy i Rumunia.
X-Trade Brokers DM S.A. podlega nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego (dawniej Komisja Papierów Wartościowych i Giełd) na podstawie zezwolenia z dnia 8 listopada 2005 r. NR. DDM-M-4021-57-1/2005.
Siedziba spółki: 00-876 Warszawa, ul. Ogrodowa 58
Kapitał zakładowy: 5 869 181,75 zł.
Przedmiot działalności: działalność maklerska związana z rynkiem papierów wartościowych i towarów giełdowych (66.12.Z)
NIP: 527-24-43-955
REGON: 015803782
Informacja o polityce wynagrodzeń i kompetencjach członków zarządu
Poniżej prezentujemy opis polityki wynagrodzeń, informację o powołaniu komitetu do spraw wynagrodzeń, o którym mowa w art. 110v ust. 8 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, a także informację o spełnianiu przez członków organów domu maklerskiego wymogów określonych w art. 103 ust. 1–1h ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
Polityka informacyjna dotycząca adekwatności kapitałowej w X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A.
Poniżej prezentujemy informacje dotyczące adekwatności kapitałowej w X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A., upowszechnione na podstawie: - za lata 2010-2013 zgodnie z Rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 26 listopada 2009 r. w sprawie upowszechniania informacji związanych z adekwatnością kapitałową (Dz. U. z 2009, Nr 210, poz. 1615), - za lata od 2014 roku zgodnie z Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych, zmieniającym rozporządzenie (UE) nr 648/2012.
- Polityka informacyjna w X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. obowiązująca od 2014
- Polityka informacyjna w X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. obowiązująca do 2013
Raporty:
- Raport ujawnień informacji związanych z adekwatnością kapitałową na dzień 31 grudnia 2018
- Raport ujawnień informacji związanych z adekwatnością kapitałową na dzień 31 grudnia 2017
- Raport ujawnień informacji związanych z adekwatnością kapitałową na dzień 31 grudnia 2016
- Raport ujawnień informacji związanych z adekwatnością kapitałową na dzień 31 grudnia 2015
- Raport ujawnień informacji związanych z adekwatnością kapitałową na dzień 31 grudnia 2014
- Raport ujawnień informacji związanych z adekwatnością kapitałową na dzień 31 grudnia 2013
- Raport ujawnień informacji związanych z adekwatnością kapitałową na dzień 31 grudnia 2012
- Raport ujawnień informacji związanych z adekwatnością kapitałową na dzień 31 grudnia 2011
- Raport ujawnień informacji związanych z adekwatnością kapitałową na dzień 31 grudnia 2010
Opinia niezależnego biegłego rewidenta:
- Opinia niezależnego biegłego rewidenta za rok 2015
- Opinia niezależnego biegłego rewidenta za rok 2014
- Opinia niezależnego biegłego rewidenta za rok 2013
- Opinia niezależnego biegłego rewidenta za rok 2012
- Opinia niezależnego biegłego rewidenta za rok 2011
- Opinia niezależnego biegłego rewidenta za rok 2010
Sprawozdanie finansowe:
- Sprawozdanie finansowe za rok 2017
- Sprawozdanie finansowe za rok 2016
- Sprawozdanie finansowe za rok 2015
- Sprawozdanie finansowe za rok 2014
- Sprawozdanie finansowe za rok 2013
- Sprawozdanie finansowe za rok 2012
- Sprawozdanie finansowe za rok 2011
- Sprawozdanie finansowe za rok 2010
Oświadczenie w zakresie ogólnego profilu ryzyka:
- Oświadczenie w zakresie ogólnego profilu ryzyka za rok 2015 r.
- Oświadczenie w zakresie ogólnego profilu ryzyka za rok 2014 r.
Informacje dodatkowe:
- Informacja dotycząca ogólnych zasad zarządzania konfliktami interesów
- Polityka klasyfikacji klientów w X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A.
- Informacja na temat zgodności z FATCA
- Instytucje Referencyjne
- Standardowy czas realizacji zleceń, statystyki odchyleń i odrzuceń - 2 kwartał 2019 r.
- Informacja o podziale zyskownych i stratnych transakcji klientów na rynku OTC - 2 kwartał 2019 r.
- Informacje o średnich spreadach - 2 kwartał 2019 r.
- Informacja dotycząca ogólnych zasad zarządzania zachętami
- Informacja ex-ante o kosztach i opłatach związanych ze świadczeniem usług
- Informacja dotycząca najlepszych systemów wykonywania zleceń za 2018 r.
- Informacja dotycząca najlepszych systemów wykonywania zleceń za 2017 r.
- Informacja dotycząca jakości wykonywania zleceń - 2 kwartał 2019 r.
- Informacja dotycząca jakości wykonywania zleceń - 1 kwartał 2019 r.
- Informacja dotycząca jakości wykonywania zleceń - 4 kwartał 2018 r.
- Informacja dotycząca jakości wykonywania zleceń - 3 kwartał 2018 r.
- Informacja dotycząca jakości wykonywania zleceń - 2 kwartał 2018 r.
- Informacja dotycząca jakości wykonywania zleceń - 1 kwartał 2018 r.
- PROCES TWORZENIA CEN DLA INSTRUMENTÓW CFD OPARTYCH O KRYPTOWALUTY
- Informacja dla Klientów XTB w związku z ewentualnym wyjściem Wielkiej Brytanii z Unii Europejskiej
KID
Obowiązki wynikające z Rozporządzenia EMIR
Od dnia 12 lutego 2014 r. wybrani uczestnicy rynku objęci Rozporządzeniem EMIR (Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) Nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji) zobowiązani są do codziennego przekazywania raportów zawartych transakcji do tzw. repozytoriów transakcji. Zgodnie z Rozporządzeniem, osoby fizyczne zawierające transakcje nie związane z prowadzoną działalnością gospodarczą, są wyłączone spod obowiązku raportowania, jednakże wszystkie inne podmioty prowadzące działalność gospodarczą mogą być objęte przepisami Rozporządzenia EMIR, bez względu na to w jakiej firmie inwestycyjnej posiadają rachunek instrumentów finansowych.
Jednocześnie mamy przyjemność poinformować, że z uwagi na fakt, iż przepisy EMIR umożliwiają delegowanie obowiązku raportowana transakcji do kontrahenta tych transakcji, jakim jest XTB, oferujemy dla swoich Klientów taką usługę. Usługa jest zwolniona od opłat.
Aby móc raportować transakcje w Państwa imieniu, konieczne jest uzyskanie przez Państwa oraz dostarczenie do XTB kodu LEI (Legal Entity Identyfier) oraz wypełnienie formularza aplikacyjnego dostępnego na podstronie XTB dedykowanej tej usłudze i przesłanie jego zeskanowanej kopii w formacie PDF na adres emir@xtb.com. Kody LEI mogą być nadawane przez różne instytucje, zaś jedną z nich jest np. KDPW S.A. (KDPW). Aby delegować obowiązek raportowania transakcji do XTB należy przesłać do XTB wymagane Informacje, wraz z kodem LEI bez zbędnej zwłoki. Zwracamy Państwa uwagę na fakt, iż jeżeli nie wystąpiliście Państwo jeszcze o nadanie kodu LEI, jego uzyskanie może zająć nawet do 14 dni, w zależności od instytucji nadającej.
Poniżej znajdą Państwo szczegółową dokumentację dotyczącą usługi:
Jednocześnie, Rozporządzenie EMIR nakłada na osoby prawne obowiązek ustalenia, czy każdy z kontrahentów transakcji na instrumentach pochodnych jest:
- Kontrahentem Finansowym
- Kontrahentem niefinansowym, który przekroczył próg wiążący się z obowiązkiem rozliczania („NFC plus”)
- Kontrahentem niefinansowym, który nie przekroczył progu wiążącego się z obowiązkiem rozliczania („NFC minus”)
W tym celu przygotowaliśmy specjalny formularz, który zawiera wyjaśnienia powyższych terminów oraz który prosimy wykorzystać w celu przekazania do XTB odpowiedniego oświadczenia.
Dodatkowo pragniemy przypomnieć, iż obowiązkiem każdego kontrahenta jest bieżąca aktualizacja danych kontrahenta oraz regularne odnawianie kodu LEI (związane z uiszczaniem stosowanej opłaty rocznej).
Konto demo, a rachunek w XTB
RÓŻNICE W FUNKCJONOWANIU RACHUNKÓW DEMO I RACHUNKÓW REALNYCH
X-Trade Brokers dokłada wszelkich starań, aby środowisko demo jak najwierniej odzwierciedlało warunki dostępne na serwerze transakcyjnym. Niemniej jednak, ze względu na ograniczenia technologiczne, funkcjonowanie rachunków demo różni się nieznacznie od działania rachunków realnych. Poniżej znajdą Państwo różnice w funkcjonowaniu tychże rachunków:
- Jeśli chodzi o realizację zleceń Equity CFD w systemie demo nie jest brana pod uwagę głębokość rynku, tzn. wszystkie zlecenia wykonywane w trybie Market Execution wykonywane są po cenach bid lub ask obecnych w systemie, niezależnie od wielkości wykonywanej transakcji. Equity CFD są kwotowane z piętnastominutowym opóźnieniem w porównaniu do rzeczywistych danych na rynku.
- Ceny Equity CFD są kwotowane z piętnastominutowym opóźnieniem w porównaniu do rzeczywistych danych na rynku.
- Na kontach demo Equity CFD nie wypłacamy dywidend ani nie dokonujemy żadnych innych działań.
W przypadku jakichkolwiek pytań lub wątpliwości uprzejmie prosimy o kontakt z Działem Obsługi Klienta.
Ład Korporacyjny
OŚWIADCZENIE O STOSOWANIU ZASAD ŁADU KORPORACYJNEGO DLA INSTYTUCJI NADZOROWANYCH
XTB, deklarując działania zgodne z najwyższymi standardami rynku, stosuje się do zbioru "Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych”, przyjętych przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 22 lipca 2014 r. Obowiązujący tekst "Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych" można znaleźć TUTAJ.
POLITYKA INFORMACYJNA W X-TRADE BROKERS DOM MAKLERSKI S.A.
X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. (XTB) działa uczciwie i rozważnie, z poszanowaniem słusznego interesu klientów i dobra rynku finansowego, oraz nie nadużywa swojej dominującej pozycji wynikającej z przewagi zasobów, w tym kwalifikacji lub kompetencji osób działających w jego imieniu. XTB postępuje w sposób zapewniający poszanowanie godności klientów i udziałowców, dbając o przejrzystość swoich działań poprzez prowadzenie polityki informacyjnej uwzględniającej potrzeby jego klientów oraz udziałowców. XTB jest członkiem Izby Domów Maklerskich i jego działalność podlega zasadom Kodeksu Dobrych Praktyk Domów Maklerskich.
W celu zapewnienia powyższych wymagań XTB dysponuje zasobami oraz procedurami niezbędnymi do sprawnego wykonywania i monitorowania prowadzonej działalności i wykorzystuje je w dobrej wierze. XTB dąży do jak najlepszego poznania potrzeb swoich klientów, w takim zakresie, w jakim może to być przydatne do dostosowania jego oferty, oraz zakresu lub poziomu świadczonych usług do sytuacji klientów. Niezależnie od powyższego, XTB prowadząc działalność reklamową kieruje się zasadami uczciwej konkurencji oraz dba o to, by przekazywane informacje były rzetelne i nie wprowadzały w błąd, w szczególności w zakresie ryzyka związanego z możliwymi do osiągnięcia korzyściami. W odniesieniu do udziałowców, XTB informuje ich o zdarzeniach dotyczących prowadzonej działalności, które mają bezpośredni lub pośredni wpływ na nich, zapewniając równy dostęp do prawdziwych, rzetelnych oraz kompletnych informacji, w tym dotyczących sytuacji finansowej XTB.
W ramach prowadzonej polityki informacyjnej, XTB publikuje wszelkie informacje za pośrednictwem strony internetowej, umożliwiającej pozyskiwanie niezbędnych informacji o XTB. Niezależnie od tego, XTB udziela drogą pisemną lub elektroniczną odpowiedzi na złożone zapytania bez zbędnej zwłoki, jednak nie później niż w terminie do 7 dni od daty otrzymania zapytania. W uzasadnionych przypadkach termin udzielenia odpowiedzi może zostać wydłużony do 30 dni, po uprzednim wyjaśnieniu zainteresowanemu okoliczności, które wymagają dodatkowego ustalenia, będących przyczyną udzielenia odpowiedzi w terminie późniejszym.
REJESTR REKOMENDACJI
Wykaz opublikowanych rekomendacji można znaleźć TUTAJ
Documents in English
Regulation obligations concerning EMIR
From February 12, 2014, selected market participants covered by the EMIR Regulation (Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories) are obliged to provide daily reports of concluded transactions to the so-called trade repositories. Pursuant to the Regulation, natural persons entering into transactions which are not related to their business activity are exempt from reporting, however, all other entities conducting business activity may be encompassed within the provisions of the EMIR Regulation, regardless of the investment company in which they have the financial instruments account.
At the same time, we are pleased to announce that according to the fact that EMIR regulations allow delegating the reporting obligation to the counterparty of these transactions, which is XTB, we offer such service to our clients. The service is exempted from fees.
To report transactions on your behalf, it is necessary for you to obtain and provide to XTB the LEI (Legal Entity Identyfier) code and fill in the application form available on the XTB page and send its scanned copy in PDF format to emir@xtb.com. LEI codes are given by various institutions, for example KDPW S.A. In order to delegate the obligation to report transactions to XTB, the required Information must be sent to XTB, together with the LEI code, without undue delay. We would like to draw your attention to the fact that if you have not yet applied for the LEI code, it may take up to 14 days to obtain one, depending on the giving institution.
Below you will find detailed documentation regarding the service:
At the same time, the EMIR Regulation imposes an obligation for legal persons to determine whether each of the counterparties of transactions in derivatives is:
- Financial Contractor
- A non-financial counterparty that has exceeded the threshold associated with the clearing obligation ("NFC plus")
- A non-financial counterparty that has not exceeded the threshold associated with the clearing obligation ("NFC minus")
XTB prepared a special form explaining the abovementioned terms, please use it in order to provide XTB with a relevant statement.
In addition, we remind you that it is the responsibility of each contractor to update the contractor's details and to renew the LEI code on regular basis (related to the payment of the annual fee).
Information policy on capital adequacy at X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A.
Below we present information on capital adequacy in X-Trade Brokers Dom Maklerski SA, disseminated on the basis of: - for the years 2011-2013 in accordance with the Regulation of the Minister of Finance of November 26, 2009 on the dissemination of information related to capital adequacy (Journal of Laws from 2009, No. 210, item 1615), - for the years from 2014 in accordance with Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on prudential requirements for credit institutions and investment firms and amending Regulation (EU) No 648/2012.
Reports:
- Disclosure report as on 31 st December 2015 based on the annual financial report
- Disclosure report as on 31 st December 2014 based on the annual financial report
- Disclosure report as on 31 st December 2013 based on the annual financial report
- Disclosure report as on 31 st December 2012 based on the annual financial report
- Disclosure report as on 31 st December 2011 based on the annual financial report
Additional information:
- Information concerning conflicts of interest management general rules
- Information related to accepting and giving inducements
- Legal notice
- Liquidity Solution Terms & Conditions dated as of 24th of February 2017
- Liquidity Solution Terms & Conditions dated as of 17th of November 2015
- Liquidity Solution Terms & Conditions dated as of 10th of November 2015
- Liquidity Solution Terms & Conditions dated as of 9th of October 2015
- EMIR Information for Liquidity Solution
- Client classification policy
Opinion and report of the Independent Auditor
- Opinion and report of the Independent Auditor – Financial Year ended 31st December 2015
- Opinion and report of the Independent Auditor – Financial Year ended 31st December 2014
- Opinion and report of the Independent Auditor – Financial Year ended 31st December 2013
- Opinion and report of the Independent Auditor – Financial Year ended 31st December 2012
- Opinion and report of the Independent Auditor – Financial Year ended 31st December 2011
Consolidated Financial Statements:
- X-Trade Brokers DM S.A. Group Consolidated Financial Statements for year ended 31 December 2015
- X-Trade Brokers DM S.A. Group Consolidated Financial Statements for year ended 31 December 2014
- X-Trade Brokers DM S.A. Group Consolidated Financial Statements for year ended 31 December 2013
- X-Trade Brokers DM S.A. Group Consolidated Financial Statements for year ended 31 December 2012
- X-Trade Brokers DM S.A. Group Consolidated Financial Statements for year ended 31 December 2011
Declaration of adoption of Corporate Government Rules for Supervised Institutions
XTB, declaring the actions pursuant to the highest standards of the market, complies with the "Principles of Corporate Governance for Supervised Institutions", adopted by the Polish Financial Supervision Authority on 22 nd July 2014. The existing text of the "Principles of Corporate Governance for Supervised Institutions" can be found HERE.
