Britský regulátor FCA udelil banke Barclays pokutu 42 miliónov libier (~56 miliónov USD) za nedostatočné kontroly týkajúce sa praní špinavých peňazí v súvislosti s dvoma klientmi: Stunt & Co. a WealthTek.
Detail pokuty
-
Stunt & Co. (39,3 mil. GBP): Napriek príjmu 46,8 milióna libier od jewlera Fowler Oldfield viazaného na veľký prípad prania peňazí banka nekonala adekvátne ani po policajných raziách a varovaniach v rokoch 2016–2020.
-
WealthTek (3,1 mil. GBP): Barclays otvorila účet pre firmu, ktorá nemala povolenie držať prostriedky klientov. Na účet bolo vložených 34 miliónov libier. Banka súhlasila s dobrovoľnou platbou 6,3 milióna GBP poškodeným klientom .
Vyjadrenie FCA
Therese Chambers z FCA upozornila: „Dôsledky slabých mechanizmov proti finančnej kriminalite sú veľmi reálne – umožňujú pranie špinavých peňazí a podvody na spotrebiteľoch“.
Začnite investovať ešte dnes alebo vyskúšajte demo zdarma
Otvoriť účet Demo účet Stiahnuť mobilnú aplikáciu Stiahnuť mobilnú aplikáciuOdkaz Barclays
Barclays uviedla, že „plne spolupracovala“ a výrazne posilnila svoje AML procesy. Regulátor identifikoval historické nedostatky v období 2015–2021, no nezistil priame porušenia pravidiel .
Širší kontext
Toto je najnovšia z viacerých pokút – predchádzajúce udalosti v rokoch 2015 a 2022. Medzi penalizovanými bankami figurovali aj Monzo a NatWest, čo upozorňuje na pretrvávajúce problémy v britskom bankovníctve.
Zaujala Vás táto téma? V XTB môžete obchodovať viac než 2000 CFD na akcie!
- Konkurenčné spready
- Nízke swapové body, vďaka ktorým môžete držať pozície dlhšie
- Minimálna hodnota transakcie už od 0 EUR
Okrem širokého spektra nástrojov od nás získate aj vzdelávacie materiály ako články, e-booky či kurzy zadarmo:
Tento materiál je marketingovou komunikáciou v zmysle čl. 24 ods. 3 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorou sa mení smernica 2002/92/ES a smernica 2011/61/EÚ (MiFID II). Marketingová komunikácia nie je investičným odporúčaním ani informáciou odporúčajúcou alebo navrhujúcou investičnú stratégiu v zmysle nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014 zo 16. apríla 2014 o zneužívaní trhu (nariadenie o zneužívaní trhu) a o zrušení smernice Európskeho parlamentu a Rady 2003/6/ES a smerníc Komisie 2003/124/ES, 2003/125/ES a 2004/72/ES a delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2016/958 z 9. marca 2016, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy upravujúce technické opatrenia na objektívnu prezentáciu investičných odporúčaní alebo iných informácií, ktorými sa odporúča alebo navrhuje investičná stratégia, a na zverejňovanie osobitných záujmov alebo uvádzanie konfliktov záujmov v zmysle zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách. Marketingová komunikácia je pripravená s najvyššou starostlivosťou, objektivitou, prezentuje fakty známe autorovi k dátumu prípravy a neobsahuje žiadne hodnotiace prvky. Marketingová komunikácia je pripravená bez zohľadnenia potrieb klienta, jeho individuálnej finančnej situácie a nijakým spôsobom nepredstavuje investičnú stratégiu. Marketingová komunikácia nepredstavuje ponuku na predaj, ponuku, predplatné, výzvu na nákup, reklamu alebo propagáciu akýchkoľvek finančných nástrojov. XTB S.A. organizačná zložka nezodpovedá za žiadne kroky alebo opomenutia klienta, najmä za nadobudnutie alebo predaj finančných nástrojov. XTB nezodpovedá za žiadnu stratu alebo škodu, vrátane, bez obmedzenia, akejkoľvek straty, ktorá môže vzniknúť priamo alebo nepriamo, spôsobená na základe informácií obsiahnutých v tejto marketingovej komunikácii. V prípade, že marketingová komunikácia obsahuje akékoľvek informácie o akýchkoľvek výsledkoch týkajúcich sa finančných nástrojov v nej uvedených, nepredstavujú žiadnu záruku ani prognózu budúcich výsledkov. Minulá výkonnosť nemusí nevyhnutne naznačovať budúce výsledky a každá osoba konajúca na základe týchto informácií tak robí výlučne na vlastné riziko.
